廉润惠山
根据区委统一部署，区委第二巡察组对中共无锡市新区科技金融创业投资集团有限公司总支部委员会（简称“新投集团党总支”）、中共无锡高新技术创业投资股份有限公司支部（简称“高新创投党支部”）和中共无锡市新区创友融资担保有限公司支部委员会（简称“创友担保党支部”）进行巡察，并于2023年5月9日反馈了巡察意见。因国企改革重组，原新投集团、高新创投和创友担保改革重组为无锡市高新区创业投资控股集团有限公司（简称“投控集团”）。对巡察反馈的问题，投控集团党委高度重视，始终把落实巡察反馈问题整改作为一项重要的政治任务，摆在突出位置来抓，对整改工作全面负责，以高度的思想自觉正视问题，以强烈的紧迫意识改正问题，严格抓好各项整改任务的落实。按照党务公开原则和巡察工作有关要求，现将巡察整改情况予以公布。
一、整改工作组织情况
（一）提高思想认识，强化巡察整改的政治担当
针对区委第二巡察组提出的反馈意见，投控集团党委立即召开专题会议学习领会贯彻落实二届区委第三轮巡察工作书记专题会议精神，深刻认识做好巡察整改“后半篇文章”的极端重要性，切实把思想和行动统一到巡察反馈意见的精神和要求上来。进一步查摆问题，剖析缘由，对号入座，把落实问题整改作为当前一项重大政治任务，强化领导、全员参与、上下联动，不折不扣地落实好各项整改任务。
（二）加强组织领导，压实巡察整改的主体责任
巡察意见反馈后，投控集团党委迅速成立了整改工作领导小组，领导小组下设办公室，负责整改工作的日常统筹和督查。先后召开了巡察整改专题民主生活会、集中学习会、整改工作研究推进部署会，积极主动将巡察反馈存在问题整改到位。
（三）细化整改措施，强化巡察整改的真改彻改
投控集团党委认真对照区委第二巡察组巡察指出的问题和意见建议，逐句分析、逐条归纳、逐项查找原因、逐项研究，制定了《中共无锡市高新区创业投资控股集团有限公司委员会关于区委巡察反馈意见整改工作方案》《巡察整改问题、措施、责任清单》，进一步明确整改落实的责任领导、具体责任人、责任部门和完成时限，切实抓好巡察整改，确保取得扎实成效。
（四）坚持标本兼治，推动巡察整改的结果运用
对于区委第二巡察组指出的问题和提出的建议，实行“一个问题、一名班子成员、一抓到底”的包干负责制，能够短时间解决的，坚决做到立行立改；需要长期推进的，持续加强，确保项项有人抓，件件有人管，事事有结果。在抓好集中整改的同时，举一反三、深刻反思，认真剖析问题产生的深层次原因，找准体制机制上的“症结”，建立长效机制，坚持标本兼治，不断加强制度建设，确保问题整改制度化、长效化。
二、整改落实情况
1.关于“理论联系实际不够深入”问题的整改。
整改结果及成效：一是坚持把学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的二十大精神作为首要政治任务，结合集团工作实际，制定了《2023年集团党组织理论学习计划》，列出学习专题，重点学习了习近平总书记关于国有企业改革发展的重要论述以及《中国共产党国有企业基层组织工作条例（试行）》等内容。分层、分类制定党支部主题教育学习计划5份，开展主题教育理论学习56次，共计417人次参学，做到党员参与率100%。二是贯彻落实中央《推进领导干部能上能下规定》，在区委组织部指导支持下增配集团领导班子，并召开会议进一步明确领导班子任务分工。在领导班子的带领下，投控集团全体员工比学赶超、扛旗夺标，集团连续两个季度获得高新区（新吴区）2023年“担使命作贡献”真抓实干奖。
2.关于“核心竞争力不够强”问题的整改。
整改成果及成效：围绕高新区“6+2+X”现代产业集群进行布局，发挥好股权投资“源头活水”作用，做好“基金招商”、“资本招商”新模式。一是放大资本招商功能，积极推进科技项目招引落地。新动能母基金以项目直投方式对接一批符合高新区产业发展方向的优质项目。新投天使基金积极对接科技招商条线，主动参与我区科技人才项目招引，投资多家生物医药、集成电路及新材料等领域的早期创新创业项目。二是积极参与专业基金，扩大基金招商功能，以较高的基金招商要求，参与了多支基金，积极拓展与多个产业资本合作，引导合作基金投资我区的招商项目。2023年投控集团荣获无锡高新区（新吴区）“双招双引”外资招商优秀单位，2名业务人员荣获无锡高新区（新吴区）“双招双引”优秀个人。三是市场化基金全面推进，新设了新吴星程天使基金、太科城基金及新投溪源3支市场化基金，同时完成新投融智基金扩募。四是进一步撬动区内科技创新、产业升级和人才集聚的杠杆效应，依托新投天使基金及各类市场化基金积极推进多家企业落户高新区。
3.关于“高新创投争先进位成效不明显”问题的整改。
整改结果及成效：一是资产规模不断扩大。加快项目退出，在市场整体经济不乐观、实体企业业绩普遍下滑的情况下，抢抓二级市场机遇，充分运用资本市场减持规则回笼资金。二是投资规模不断扩大。立足高新区“十四五”主导产业发展方向，围绕“6+2+X”现代产业集群，聚焦主责主业，坚持市场化运作路径，加大项目走访和投资力度。
4.关于“高新创投品牌市场影响力不足”问题的整改。
整改结果及成效：在市场整体经济不乐观、实体企业业绩普遍下滑，市场化私募股权基金投资速度普遍放缓、谨慎投资的背景下，高新创投充分彰显国企担当，根据区委整体招商布局、科技产业实体情况，深化与投资机构、银行、券商、园区等各方联动，积极投资布局，在集成电路、高端装备制造等战略新兴产业持续加大投资，支持高新区高科技企业发展。带动社会资本投资高新区，引导和促进各种金融资源聚集及投向高新区科技型企业。在2023年二季度区“担使命作贡献”季季评活动中荣获高质量发展考核季度流动红旗，创投品牌市场影响力进一步提升。
5.关于“创友担保区域助企扶企发挥不佳”问题的整改。
整改结果及成效：2023年探索挖掘知识产权金融价值，尝试知识产权质押担保和证券化工作，2023年创友担保已成功对两家科技型企业提供了知识产权质押担保。7月由无锡高新区管委会牵头，创友担保为底层资产担保，聚焦重点产业领域和科技型中小微企业推出知识产权证券化项目，首期发行总金额6800万。
6.关于“投资项目管理水平不高”问题的整改。
整改结果及成效：一是发布了《关于加强档案工作的通知》，进一步完善档案工作机制，专项梳理投资相关的纸质档案，2023年完成约100个项目的档案梳理，形成投一笔、规范归档一笔的常态机制。另外，集团绩效考核制度中有明确的档案考核细则，将在2023年及以后的考核中严格执行，切实把档案工作纳入全员工作职责。二是组织员工研读《集团投资管理制度》，业务部门于2023年7月集中开展在投项目管理会议，分析在投项目运营情况和遇到问题，提升在投项目管理水平。三是高新创投调整项目组成员工作分工，合理平衡项目开拓、投前和投后管理工作，增加投后管理人员力量，对项目实行分类管理，结合投资项目研发、销售、资金、团队等整体运营情况，将投资项目风险等级划分为正常类、关注类和损失类项目，按照风险分类等级，进行有计划、有侧重的管理，确保投后管理深入扎实有效。四是修改完善了《集团投资项目风险分类管理办法》等相关制度，加强对项目风险的制度管控和风险排查，对于列入可疑类的项目重点监测。在业务中加强外籍人员为公司实控人的投资项目管理，并在投后加以重点监测。五是在现有和新增项目管理中，加强对制度执行情况的监督，对于列入可疑类和损失类项目，重点督查督办，每周跟踪处置进度和项目发展情况。六是已将项目出险情况列入年度业绩考核，进一步推动业务部门积极发挥主观能动性推动项目的投、管、退工作。
7.关于“高新创投制约创新发展短板突出”问题的整改。
整改结果及成效：高新创投成立即为该股权结构，多年前高新区要发展壮大创投行业，对高新创投增资，但因公司整体估值难以确定，未能达成一致，后经主要领导批示后，在高新创投基础上成立集团，人员进行分流。高新创投成立多年来运营情况良好，投资项目较多，项目运营良好的居多。
8.关于“高新创投主营业务模式创新不足”问题的整改。
整改结果及成效：高新创投创新主营业务模式，结合无锡高新区（新吴区）产业招商战略及特色，与各招商园区成立合伙基金，主要为与微纳园、生命科技园、软件园、集成电路产业园等成立5只专项投资基金，以市场化运营方式投资各园区优质高科技企业，进一步为企业提供专业特色服务，投资覆盖集成电路、高端装备等战略新兴产业，对初创期、成长期、成熟期、Pre-IPO等不同阶段的科技型企业提供融资支持。
9.关于“创友担保破解发展‘瓶颈’办法不多”问题的整改。
整改结果及成效：在银担合作上，打破与银行合作无风险分摊合作模式，与江苏银行签订针对新区科技型企业一九分担产品。2023年新增恒丰银行授信1亿。产品设计上增加“专利权质押”产品。
10.关于“国有资本运作效率不高”问题的整改。
整改结果及成效：一是已于2022年通过部分股权退出的方式将营业收入波动巨大的项目作出表处理，不再纳入并表营业范围；同时随着投控集团已投项目陆续上市、参投基金陆续进入退出期，集团营业收入将保持持续稳定增长。二是已进一步优化融资结构，落实7年期、5年期中长期贷款，分散集中到期压力。三是已将经营性资金回笼纳入业务部门考核指标，督促推进被投项目择机退出，应收尽收，提升集团内生动力和造血功能。
11.关于“创友担保盈利能力总体下降”问题的整改。
整改结果及成效：近年来创友担保逐步调整经营收入结构，在费率下调的背景下，形成“担保收入+期权收入”的新模式，盈利能力将稳步提升。
12.关于“创友担保流动资金收益不高”问题的整改。
整改结果及成效：创友担保陆续与招商银行、工商银行、光大银行、江阴农村商业银行、交通银行签订了《协定存款协议》，提高日常资金收益；关注各家银行结构性存款产品发布的情况，根据公司收支情况及资金变动情况择机购买，受LPR调整的影响，平均收益维持在3%左右。
13.关于“资金来源较为单一，解决债务能力还不足”问题的整改。
整改结果及成效：一方面已进一步优化融资结构，落实7年期、5年期中长期贷款，分散集中到期压力。另一方面除证监会、交易所债券产品外，积极推动银行间市场PPN产品申报，进一步拓宽了融资渠道。
14.关于“高新创投解决资金缺乏问题办法不多”问题的整改。
整改结果及成效：高新创投紧盯银行新渠道新产品，跟踪各类监管机构、金融机构政策导向，经过与12家银行、5家券商沟通洽谈后，达成融资合作，即通过银行+信托组合的方式获得市场化融资资金，解决资金难题，补充投资资金，投资高新区高科技企业，助力高新区高质量发展。
15.关于“党组织核心领导作用发挥不充分”问题的整改。
整改结果及成效：根据新一轮国企改革，厘清企业党组织和其他治理主体的权责，修订了《无锡市高新区创业投资控股集团有限公司贯彻落实“三重一大”决策制度实施办法》，严格执行党组织前置研究讨论重大事项规程，制定了《中共无锡市高新区创业投资控股集团有限公司委员会前置研究讨论重大事项规程》和《中共无锡市高新区创业投资控股集团有限公司委员会议事规则》，坚持党组织会议议事全程纪实制度，健全各治理主体议事规则，完善各治理主体讨论决策的详细流程、结果输出及责任追溯机制。2023年党组织共计完成43项会议事项的讨论与记录，严格落实主要负责人末位表态制度。
16.关于“各治理主体权责边界定位模糊”问题的整改。
整改结果及成效：一是全面落实“双向进入、交叉任职”等制度，修订了《无锡市高新区创业投资控股集团有限公司贯彻落实“三重一大”决策制度实施办法》，充分发挥党组织政治核心和领导核心作用，明确党组织研究讨论是董事会、经理层决策重大问题的前置程序，落实党组织在公司治理结构中的法定地位。二是制定《中共无锡市高新区创业投资控股集团有限公司委员会前置研究讨论重大事项规程》和《中共无锡市高新区创业投资控股集团有限公司委员会议事规则》，对党委会议事范围、议事原则、议事程序重新进行明确。
17.关于“现代企业管理制度建设不够完善”问题的整改。
整改结果及成效：一是进一步完善中国特色现代企业制度，集团已对现有的27项制度进行自查自纠，深入查找制度运行过程中存在的问题。二是监事会已加强对公司日常业务的监督，持续强化监事会监督职能，2023年以来累计召开了3次监事会，对2022年债券年报、集团申请非公开发行公司债券申报的文件等内容进行了核查和审阅，扎实对集团经营是否合规运行进行监督。三是契约制是国企改革的一个重要部分，2022年已完成国资要求的制度建设工作，并通过当年度的国资考核验收。2023年公司内部准备工作已完成，将根据国企改革实际进度和上级要求，及时向上级部门汇报、沟通及合理落实此项工作。四是高新创投对现有制度进行梳理，结合公司实际情况，修订《财务管理制度》、制定《高新创投投资项目风险分类管理办法》、《高新创投中介服务采购制度》，构建以市场化为导向，科学规范、运行有效的现代企业制度体系。
18.关于“创友担保推动落实国企改革三年计划行动迟缓”问题的整改。
整改结果及成效：梳理创友担保现有规章制度，针对公司实况已制定了《公司法律中介服务机构选聘管理办法》《公司以物抵债房产管理办法》等相关制度，在流程合规、风险防范上进一步完善，提供工作效率和工作质量。
19.关于“创友担保‘三重一大’决策制度未有效实施。”问题的整改。
整改结果及成效：创友担保在开展经济工作中，坚决做好重大事项、重要干部任免、重要项目安排、大额资金使用方面的集体讨论，2023年以来先后关于大额担保业务、知识产权支持票据项目、债权转让和干部任免等事项，依照公司“三重一大”决策制度进行表决，保障党组织对企业重大事项的正确决策，引导企业发展方向，促使企业健康稳定发展。
20.关于“高新创投执行议事决策机制不规范”问题的整改。
整改结果及成效：一是高新创投将加强党的领导和完善公司治理统一起来，发挥国有企业党的领导作用，推进党建工作与日常管理深度融合，修订《党支部议事规则》，厘清党支部议事范围，凡是涉及重大事项决策、重要人事任免、审计项目安排、大额资金使用等事项必须经党支部研究，党建与业务融合管理提升明显。二是完善“三重一大”决策制度，修订《党支部议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理办公会议事规则》，厘清各治理主体权责清单及边界，规范议事、决策的程序，明确专人负责记录党支部会议内容，会后形成会议纪要，会议记录全面清晰真实。
21.关于“集团市场化程度不高”问题的整改。
整改结果及成效：一是结合市场化发展推进完成《领航公司私募基金投资业务管理制度（草案）》。二是市场化基金全面推进，2023年新设了新吴星程天使基金、太科城基金及新投溪源3支市场化基金，同时完成新投融智基金扩募。上述基金均以服务区内企业，助力招商引资和培育本地企业为主，重点投资领域以集成电路、生物医药、新能源、先进智能制造为主。三是完成了《集团外部专家智库管理办法》，目前正在遴选外部智库名单，已邀请部分业务专家、合作律所、会计师事务所合伙人等领域专家，后期专家库将根据运行情况动态调整，逐步提高自管基金投资决策专业性、科学性和全面性。
22.关于“高新创投市场化激励机制还未建立”问题的整改。
整改结果及成效：结合高新创投国企性质及市场化定位，后续将在员工业绩考核时突出向关键岗位的倾斜力度，吸引留住业务骨干人才。
23.关于“创友担保行业引领力和竞争力不强”问题的整改。
整改结果及成效：2023年业务团队走访了东庄、北邮、软件园、朗新产业园、微纳园、硕放工业园、金投产业园、梅村大年园区、生命科技园、空港产业园、圣丰智联谷、中关村产业园等园区，宣传公司产品创新、业务模式、服务特色，提升公司品牌影响力。已召开增资事项的股东会，股东方均同意通过未分配利润的方式转增资本。
24.关于“主体责任落实不到位”问题的整改。
整改结果及成效：投控集团始终聚焦主责主业，坚定不移将全面从严治党、加强党风建设和反腐败工作推向深入，制定了《集团2023年纪检监察工作计划》和《集团党风廉政建设主体责任清单》，召开会议专题研究党风廉政建设，深入分析金融业务等领域的廉政风险点。以“签一份廉政承诺书”为抓手，主要负责人与全体班子成员、各党支部书记签订了《党风廉政责任书》、同时带领全员签订了《廉洁承诺书》，督促全员按单定责、照单履责、跟单考责、凭单问责，进一步推进党风廉政建设的层层落实。
25.关于“高新创投履行‘一岗双责’意识不强”问题的整改。
整改结果及成效：根据上级有关规定要求，制定《高新创投党支部全面从严治党主体责任清单》，通过党支部全面从严治党主体责任清单、书记从严治党责任清单、其他班子成员从严治党责任清单、监督责任清单、问题清单、整改措施清单“五张清单”，明确党风廉政建设主要领导负总责，其他班子成员履行党风廉政建设“一岗双责”，确保全面从严治党责任真正落到实处。2023年以来，召开专题会议研究部署党风廉政工作2次，召开党员大会部署党风廉政工作7次，进一步压实全面从严治党责任。制定党风廉政工作计划，将党风廉政建设工作纳入班子述职述廉内容，将党风廉政建设工作纳入员工考核，与业务工作同研究、同部署、同推进、同考核，确保“一岗双责”得到有效落实。
26.关于“监督责任落实不到位”问题的整改。
整改结果及成效：一是根据集团实际，选优配强纪检监察力量，成立了投控集团纪委，并配备一名纪委书记，着力完善健全党内监督和内部监督体系，从规范投资行为、加强廉政教育、强化监督检查等方面，盯紧抓牢重点领域廉政风险防控，推动责任压实压牢。二是通过设置投诉信箱，为广大党员群众提供一个安全、方便、高效的渠道，方便举报揭发违纪违法行为，提供线索和证据，以此监督和约束党员干部的工作行为；通过加强党员干部的廉政教育培训，在“新风清语”廉洁文化宣传月活动中用廉政专题党课、警示教育纪录片、党风廉政建设责任书来提醒党员干部守底线知敬畏，筑牢廉洁自律的思想防线，推动党风廉政建设常态化制度化，加强对权力运行的监督和制约。
27.关于“廉政风险点排查浮于表面”问题的整改。
整改结果及成效：一是制定全年合规检查工作方案，开展对集团业务部门及领航公司开展专项基金、投资项目合规性的专项检查，紧盯重点业务领域和防控薄弱环节，审查了各业务部门及领航公司的30个投资项目。二是加强各业务部门投资项目风险管理工作，根据《集团投资项目风险分类管理办法》完成金融资产分类一次，并将投资项目按照风险分类等级，分类管理，跟进关注类和可疑类项目处置方案的制定及推进执行情况。三是加强日常业务和履职管理检查，对集团MIS系统在投项目走访记录、运行情况、财务数据、风险评估、对赌回购条款等投后管理内容按时间节点进行检查，形成检查台账，考核到人，对不到位的填报情况进行督促整改。四是定期开展内部审计，2023年的内审工作已完成，对项目的合规性问题已提出整改意见，并落实整改。五是督促子公司做好风险排查，高新创投党支部制定廉政风险排查工作实施方案，突出全流程管理，从岗位工作职责、业务办理流程、工作制度机制建立等方面梳理出可能引发廉政风险的易发环节，采取个人自查、部门负责人把关的方式，系统分析重点环节、重点领域关键环节易发多发风险的征兆表现，列出需重点关注的廉政风险清单，做到廉政风险排查防控全覆盖，廉政风险防范能力和水平得到了有效提高。六是创友担保对企业内部可能存在的廉政风险进行系统性的检查和评估。通过与相关人员交流沟通以及实地调研，收集信息、了解问题，发现可能存在的廉政风险点；通过制定相应的廉政风险防范和整改措施，确保问题得到及时、有效的解决。
28.关于“廉洁教育不深入”问题的整改。
整改结果及成效：一是持续推进“一把手”上廉政党课制度，党委书记以《纪律从这里来——中国最早的红色股票》为题，给全体党员讲授了廉政专题党课。同时积极参加高新“青廉说”全区年轻干部主题分享会（决赛），并荣获三等奖的佳绩。二是扎实开展谈心谈话，2023年集团累计开展谈话32次。三是创新廉政教育方式。开展了“以案说纪、以案说法”“清风拂正气，端午溢廉香”等全员警示教育活动，通过观看廉政警示教育片、参观惠山古镇廉政教育基地、抄录廉政诗文、制作廉政门挂等形式，进一步筑牢党员拒腐防变的思想防线。四是深入学习习近平总书记关于力戒形式主义、官僚主义重要论述精神，提高思想认识。建立“照抄照搬”文件材料审核机制，若出现照抄照搬现象则责令重新起草，并进行提醒谈话。
29.关于“不正之风禁而未绝”问题的整改。
整改结果及成效：2019年4季度起已停发劳保费。将进一步强化纪律和规矩意识，不折不扣落实中央八项规定精神，组织党员干部认真学习《违规发放津贴补贴行为〈中国共产党纪律处分条例〉若干问题解释》和《违规发放津贴补贴行为处分规定》，杜绝违规发放津补贴和违规列支现象产生。从2023年开始，在集团原有常规薪酬、报销款项一律通过银行卡支付的基础上，进一步明确坚决杜绝现金支付。
30.关于“招投标管理不规范”问题的整改。
整改结果及成效：严格合同条款审核，对合同的履行进行全过程管理。同时，进一步规范招标和物资采购的管理，制定《集团招标管理与物资（服务）采购实施细则》，明确招标（采购）方式、程序、工作流程等内容。
31.关于“合同管理不规范”问题的整改。
整改结果及成效：进一步规范服务类合同的签订，发布了关于规范服务类合同的相关通知，要求对外签署服务合同，对于金额较大以及新的服务提供商提供的服务，原则上要求分期付款，特殊事项一事一议。
32.关于“基金管理规范化程度不高”问题的整改。
整改结果及成效：一是根据新投融智、天使基金及其子基金、太科城等不同定位的合作基金制定合伙协议，并明确投资流程和管理制度。目前已完成《领航公司私募基金投资业务管理制度（草案）》。二是完成了市场化团队的组织结构调整，由市场化团队专职负责市场化基金的流程管理。目前，集团市场化基金均由领航公司市场化团队负责，各基金投资决策和投后管理机制等职责范围基本明确，均有对应项目团队负责；在投后方面，针对每支基金积极跟进在投项目进展，每季度编写基金管理报告，形成系统化的投后管理能力。
33.关于“投委会决策专业化程度有待提高”问题的整改。
整改结果及成效：已发布《集团外部专家智库管理办法》，已邀请部分业务专家、合作律所、会计师事务所合伙人等领域专家担任投委会成员，后期专家库将根据运行情况动态调整，逐步提高自管基金投资决策专业性、科学性和全面性。此为常态化工作。
34.关于“创友担保部分制度欠缺”问题的整改。
整改结果及成效：法律中介服务机构选聘管理办法已于2023年2月重新修订，并经总经理办公会讨论通过后发布实施，其中明确了以询价比价作为法律服务的采购方式，并且成立了询价比价工作小组对询价方案、询价结果进行监督管理。同时扩充了机构备选库，引入新的法律服务中介机构，以便最终选择提供最优质性价比的服务供应商。在新合同业务询价上，严格控制处置效率偏低、在手积案较多的法律中介服务机构参与询价。
35.关于“风控理念树得不牢”问题的整改。
整改结果及成效：一是建立风险管理制度体系，加强项目风险分类管理，目前已制定《集团股权投资业务风控指南》《新动能基金投资业务风控指南》《集团董事会议事规则》《总经理办公会议事规则》，并对公司的《集团投资业务管理制度》《集团投资项目风险分类管理办法》进行了修订完善。二是通过流程控制，不断加强内外法律顾问和风控部门对于各业务的风险防控，开展了《私募基金、投资项目的问题解析》等法律合规培训，加强各部门的风险防控意识。三是现有业务开展均严格执行相关制度规定，并通过内部风控与外聘专家的支持，加强项目尽调、投资决策、风险处置的规范性、专业性。四是项目出险情况已列入年度业绩考核，进一步推动业务部门积极发挥主观能动性落实好项目的投、管、退工作。
36.关于“高新创投未建立不良资产处置机制”问题的整改。
整改结果及成效：高新创投已成立不良资产处置小组并制定《高新创投投资项目风险分类管理办法》，按照风险分类等级，进行有计划、有侧重的管理，加强对项目跟踪管理，强化风险控制，及时推进不良资产处置进程。
37.关于“专业化体系化监管能力不足”问题的整改。
整改结果及成效：高新创投已设立风控管理专员，根据项目投资管理办法、投资项目风险分类管理办法等制度要求，专人负责投资项目管理台账、投资项目管理报告、项目风险分类及项目档案管理；严格落实项目投资风险控制制度，董事会（投资决策委员会）、总经理办公会、投资管理部、外聘律师顾问团队严把项目投前、投中、投后风险，提高体系化监管能力；严格执行内审制度，优化人员配置，加强内审人员作用发挥，参与项目投资审议、合同审查、重大事项处置、项目退出审议、中介服务机构选聘及询比价等重要环节，风控的专业化、体系化监管能力得到有效提升。
38.关于“创友担保风控部职能作用发挥欠缺”问题的整改。
整改措施及阶段性成效：不断扩充风控队伍，一方面已经向区委组织部提交了人才需求，将通过新吴区高端人才招聘补充新鲜血液；另一方面将积极从公司内部选拔合适人才担任专职风控B角，负责风险识别、监测、预警和防范等工作，起到对风险预防和管理作用。
正在深化整改的内容及时限：通过外部招聘、内部选拔的手段，扩充风控部人员2-3名，风控部设立业务B角介入项目管理，推动风控体系建设。
39.关于“个别投资项目协议与预期差距较大”问题的整改。
整改结果及成效：高新创投将结合实际，举一反三，强化投资项目管理，对重点投资项目开展后评价，对预期差距较大、触发协议条款的项目加强跟踪，及时提出处置建议并跟进。
40.关于“创友担保尽职调查不到位”问题的整改。
整改措施及阶段性成效：尽职调查报告模板已经修订完成，经评审委员会集体讨论确认后将投入使用。更新后的模板将通过明确调查目的、细化调查标准、全面勾画风险来提高尽职调查有效性和规范性。
正在深化整改的内容及时限：完善制度在评审环节新增尽职调查报告打分，并将报告质量作为绩效考核的重要参考。后续如经认定证实项目风险与尽调不到位高度相关的，追究直接责任人责任。
41.关于“创友担保反担保措施不够有力”问题的整改。
整改结果及成效：在充分评估动产可控性、可变现性前提下审慎纳入反担保措施。专用型、成套流水线型机器设备类动产原则上已经不再作为公司担保业务主要反担保措施，以此规避机器设备因难监管、流通性差等带来的潜在风险。
42.关于“创友担保抵债资产管理不善”问题的整改。
整改结果及成效：2023年3月新起草的以物抵债房产管理办法经总经理办公会审批通过并发布实施，对于全部房产由风控部抵押专员负责月度安全检查，对于已经出租的房产已经全部与承租人签署了《治安消防告知书》，对于尚未出租的房产已经全部在中介平台实现了挂租。
43.关于“报支手续不规范”问题的整改。
整改结果及成效：一方面将不规范报销行为列入部门、员工年度绩效考核，对不及时、不规范的经费拒绝报销，目前报销的规范性、及时性已得到保障。另一方面在全公司范围内明确，报销事项均取得正规票据、招待费用报销均需提供菜单等相关要求。
44.关于“部分财务凭证附件缺失”问题的整改。
整改结果及成效：一是检查所有会计凭证，对原有报销单据附件不齐的情况，进行认真查缺补漏。二是加大对财务人员的培训力度，提高财务人员的业务能力和法律素养。三是不定期开展财务工作自检自查，并积极配合审计等有关部门做好审计、检查工作，以改促行。
45.关于“大额现金支付较为随意”问题的整改。
整改结果及成效：从2023年开始，在集团原有常规薪酬、报销款项一律通过银行卡支付的基础上，进一步明确坚决杜绝现金支付。
46.关于“款项收回不及时”问题的整改。
整改结果及成效：将进一步重视协议执行的到位情况，通过发送催款函、法律诉讼等措施，加强回款催收力度。
47.关于“创友担保支付费用随意无监管”问题的整改。
整改结果及成效：规范采购工作流程，对相应合同执行情况及付款条件等必要条款进行监督，保障相关服务费用等支取履约合规、有序、高效。
48.关于“创友担保固定资产处置缺少有效监督机制”问题的整改。
整改结果及成效：严格审查财务报支手续，排查财务附件完整情况，报支是否超标情况；制定固定资产处置备忘录；学习《现金管理暂行办法》及《现金管理暂行条例细则》文件精神，并修改相关财务制度中涉及“现金使用范围、结算起点、支付方式、库存现金规定、现金收支办理”等条款。从2023年1月9日至今严格控制库存现金；2021年末至今均按担保行业监管要求足额计提“未到期责任准备金”和“担保赔偿准备金”，提高公司抗风险能力。
49.关于“高新创投财务管理不规范”问题的整改。
整改结果及成效：一是业务招待费报支规范。修改完善高新创投财务管理制度，加强财务人员对业务招待票据的审核力度，严格审查业务招待人员明细清单。二是制定《高新创投中介服务机构选聘制度》。三是合同管理加强。加大审核力度，采取多人联审方式，确保规范签订；严格按照合同条款执行，确保执行到位。四是资产管理水平提升。开展自查，对资产台账重新进行梳理并修改完成，同时对实际物品进行清点确保台账上物品明细、数量与实际保持一致，资产管理水平得到有效提升。五是发票审核进一步加强。加强财务审核力度，确保采购发票上货物名称、数量与实际货物名称、数量保持一致，对于货物名称、数量不一致的坚决不予报销。六是财务支付进一步规范。举一反三，进行自查，加强财务支付规范，做到支付款项信息与发票保持一致，若不一致则拒绝支付。七是培训费报支进一步规范。召开专题会议组织员工学习《无锡市党政机关培训管理办法》，掌握培训费范围、标准，同时加强审核力度，报销时严格按照制度执行。八是全面排查违规购买现象。召开专题会议组织员工认真学习中央八项规定及实施细则，开展全面排查，杜绝此类情况发生。九是凭证管理进一步规范。对会计凭证进行自查，加强对会计资料的保管整理，对于易褪色的附件进行复印备份留存，凭证管理进一步规范。十是加强对党纪党规和财务制度的学习，严格执行有关奖励性工资及津补贴发放规定，从严把关，严格监督。十一是明确员工体检标准。进一步保障职工健康体检的质量和水平，确保职工健康体检有序进行。
50.关于“党组织建设还存在薄弱环节”问题的整改。
整改结果及成效：根据新一轮国企改革要求，经区委组织部批准成立了投控集团党委与纪委，全面梳理投控集团下属党组织、党员关系，根据工作职能、单位设置、党员人数等情况制定了《关于投控集团党组织设置的方案》，进一步加强了投控集团党员管理。同时组织全体党员认真学习《中国共产党国有企业基层组织工作条例（试行）》，全面提高基层党组织建设质量和水平。
51.关于“‘一岗双责’落实不到位”问题的整改。
整改结果及成效：一是切实把管党治党责任抓紧抓实抓到位，结合集团实际，印发《2023年集团全面从严治党责任清单的通知》，内容包括从严治党主体责任清单、书记及其他班子成员从严治党责任清单、问题清单等“五张清单”，确保从严治党责任落到实处。二是班子成员深入挂点支部开展联系指导，听取了各支部工作，并给支部党员宣讲党的二十大精神。
52.关于“基层党支部功能弱化”问题的整改。
整改结果及成效：一是扎实推进“五聚焦五落实”深化提升行动，严格落实党支部分类晋级评价工作，根据各支部实际，制定党支部工作计划及年度党建总结，推进落实“一支部一特色”。二是对于指出的党建问题进行立行立改，整理所有的党员民主测评、换届选举等相关台账材料。同时组织党务工作者认真学习《新编基层党务工作丛书》，提高党务工作者水平，建立党建台账互查机制，不断提高党建资料质量。
53.关于“党建融入业务不深”问题的整改。
整改结果及成效：加强党员干部理论学习，深入学习宣传贯彻党的二十大精神，贯彻落实习近平总书记关于高质量发展的重要论述，贴近科技企业实际需求做好摸排调研工作，了解掌握企业在不同发展阶段的多元化融资需求，巩固提升“投保联动”创新成果，引导身边更多金融资源向科技创新领域聚集；通过与交通银行、南京银行等合作机构党组织开展了以“学思想、强党性、知敬畏、倡廉洁”和“勤勉担当，廉洁奋进”为主题的共建活动，在提高员工党性观念和思想品质的同时，增强对高质量发展目标的共同认同，促进银担合作共同服务地方经济发展过程中的连通。
54.关于“专题党课创新不足”问题的整改。
整改结果及成效：一是持续推进“一把手”上党课制度，结合集团金融属性，党委书记给全体党员讲授《纪律从这里来——中国最早的红色股票》党课。二是创新党课形式，发挥“8090理论宣传团”作用，积极参加高新“青廉说”全区年轻干部主题分享会（决赛），同时编排《跨越时空的对话》情景党课，积极参加财政国资系统党的二十大精神宣讲比赛。三是转变宣讲主体，结合业务发展属性，开展了6期项目经理行业分享会，充分发挥党员在企业发展中坚力量作用。
55.关于“落实组织生活还不到位”问题的整改。
整改结果及成效：严格落实《关于新形势下党内政治生活的若干准则》和《中国共产党支部工作条例》，严肃党内政治生活，按照要求落实组织生活会、民主评议党员、谈心谈话、主题党日等制度要求，规范开展各项组织生活。2023年以来严格按照相关要求召开组织生活会1次，巡察整改专题组织生活会1次，谈心谈话32次。
56.关于“支部规范化水平不高”问题的整改。
整改结果及成效：一是进一步规范“三会一课”、主题党日、组织生活会、谈心谈话、民主评议党员等党的组织生活制度，召开专题会议组织党员干部集中学习“三会一课”制度，加强对会议议程、方案等的审核把关；严格按照规定开展“三会一课”、主题党日、组织生活会等，充分运用“无锡先锋”平台，规范“三会一课”记录，2023年以来高新创投召开党员大会12次、主题党日活动14次，组织生活会一次，每次活动完成线上签到、会议内容详实完备。二是通过开展形式多样的学习活动来提升学习效果，例如实地参观体验王莘故居、华氏义庄、惠山古镇勤勉担当家风文脉线路等红色教育基地，将党史、红色文化等知识融入教学，利用实境课堂帮助党员更加深入、生动地理解和感受红色历史、党的优良传统和价值观。三是加强党建阵地建设，立即更新完善党务工作栏，目前已将2023年党建工作要点、责任清单、党费缴纳等情况进行公示。同时进一步充实了党建阵地，新设了“党建书架”，搭建党员学习教育新阵地。
57.关于“谈心谈话开展不扎实”问题的整改。
整改结果及成效：党支部进一步明确了谈话的工作流程和标准，巩固了党员干部对谈心谈话的思想认识，增强参与的主动性和积极性；要求各谈话人提前确定谈话的时间、地点和参与人员，并根据党员的性质和特点制定相应的问题和策略，确保谈话的针对性和有针对性；同时做好记录与跟踪，将谈话内容作为持续改进的参考和依据，形成有效的党员管理和指导体系。
58.关于“创友担保党员发展工作仍有欠缺”问题的整改。
整改结果及成效：公司目前有入党积极分子3名，已经各自分配入党联系人负责对其培养和管理，在日常工作、开展活动过程中能够积极引导积极分子参与和发挥作用，做到严格把关，确保党员队伍的素质。
59.关于“高新创投党建品牌和特色不足”问题的整改。
整改结果及成效：找准创牌工作和中心工作的结合点，开展“‘党建+服务’，推动‘四敢’担当落地生根”书记项目，以“党建+服务”为引领，昂扬“四敢”担当，构建“组织共建、优势互补、联动发力”的党建工作格局，实现党务工作与业务工作双抓双促进。组建“创投先锋”攻坚队，立足高新区“十四五”主导产业发展方向，围绕“6+2+X”现代产业集群，强化在集成电路、生物医药、高端装备、新能源新材料等战略新兴产业领域的投资布局，发挥国企资源优势，创新业务模式，服务在投企业，助力企业发展；组建“创投先锋”志愿服务队，积极开展文明城市创建、社区服务等志愿活动，持续推动“我为群众办实事”走深走实，彰显国企担当。
60.关于“干部队伍建设缺乏整体谋划”问题的整改。
整改结果及成效：遵循公司“十四五”发展规划要求，结合公司定位和员工发展进行整体谋划，一是积极参与2023年度新吴区全球高端人才选聘项目，重点引进35岁以下年轻干部，提高35岁以下员工比例，搭建培养梯队；同时重点梳理、评估各部门35岁以下骨干员工，锁定后备干部人选，为开展中层干部选任做好准备。二是积极与组织部、国资办沟通、学习，深入学习中层干部选任相关文件、流程，确保履行干部选任程序规范。三是不断完善制度建设，根据需要在干部教育培养、考核评价、监督约束等方面加强管理，促使配套制度更加系统、科学。四是加强对干部队伍的日常分析研判，就35岁以下储备干部问题进行研究。五是加大35岁以下干部培养和管理力度，不断提升年轻干部教育培养的系统性、针对性和实效性。2023年针对性推荐年轻干部多次参加培训，年轻干部素质与能力综合成长效果明显。具体包括参加2023年无锡高新区科技创新能力提升专题培训班、无锡高新区太湖湾科创城干部能力素质提升培训班、无锡高端会计人才培养项目集中培训班、2023年商务工作能力提升研修班等。六是从公司实际出发，推动35岁以下年轻干部在公司管理和业务管理上挑“大梁”、担“重任”，推动他们在工作实践中增长才干、砥砺品质，尽快成长成熟。七是严格落实干部调整青干预审要求。八是结合公司定位和员工发展进行整体谋划，积极参与2023年度新吴区全球高端人才选聘，重点引进35岁以下专业型人才，干部储备不足的情况得到了改善。九是本次高端招聘首开先河，树立了员工走专业化路径的标杆。十是持续完善鼓励激励措施，一方面在工资总额允许的前提下，按照市场化分配原则，奖优罚劣，合理提高优秀员工的待遇；另一方面积极做好员工的轮岗和转岗工作，争取一专多能，激发员工工作潜力，并与绩效考核衔接，长期上以平台留人，中短期以待遇留人。
61.关于“高新创投核心团队建设不够有力”问题的整改。
整改结果及成效：一是加强干部梯队建设，制定《高新创投年轻干部常态化配备响应机制》，围绕选、育、管、用各环节，不断完善常态化长效化工作机制，着力建设一支高素质专业化年轻干部队伍。拓宽年轻干部教育培训和培养锻炼渠道。通过一系列举措，年轻干部成长明显，业务能力显著提高，逐渐成为公司骨干力量。二是推进国企市场化运作模式，落实跟投制度，实现员工与公司利益共享风险共担；加大员工培养力度，强化指导帮带、以老带新、项目交流等学习方式，员工专业化水平提高明显，员工成就感及归属感进一步增强；后续将在员工业绩考核时突出向关键岗位的倾斜力度，吸引留住业务骨干。
62.关于“履行干部选任程序不够规范”问题的整改。
整改结果及成效：一是已加强对《干部任用条例》等相关法规文件的学习，强化干部选拔任用工作流程的规范化意识。在以后的干部选任中严格工作程序，认真落实干部选拔任用相关政策法规与制度流程，配合国资党委与上级组织部门准确履行流程，做好全程纪实及时复盘备查。二是深入学习干部任免事项的相关要求、组织人事纪律、执行议事制度及干部选拔任用相关政策法规与制度流程，不断提高选人用人规范化意识。三是系统学习会议记录和会议纪要书写规范，规范会议记录、会议纪要。严格执行会议记录要求，会议记录人员会上记录、会后整理、整理后领导审核签字，杜绝漏写、漏记的情况发生。
63.关于“干部管理监督存在薄弱环节”问题的整改。
整改结果及成效：一是在公司内部宣传推广践行“三项机制”，树立重实干、重实绩的用人导向，全面考察干部德、能、勤、绩、廉，注重考察工作实绩。二是对员工个人加强绩效辅导和职业规划，充分调动干部担当作为、干事创业的热情。三是加强对领导干部的考核监督，切实推动领导干部敢担当、能作为。四是结合党建工作，强化干部管理，全面推进党内监督、舆论监督、民主监督、群众监督，坚持把自下而上的监督和自上而下的监督有机结合，形成有效制约和监督权利的监督机制。五是对区管干部和部管干部兼职问题进行了专项研究，并针对不同情况制定了解决方案，目前已与被投资企业和关联方进行了沟通，对目前具备条件能调整人员的已经进行了调整。对于兼职的出资企业，按照经营正常企业、上市公司及经营不正常企业分为三类，分别采取发文变更、择机退出以及推动企业注销等方式从易到难分批进行整改。对经营正常企业，已全部发文要求被投企业工商变更。六是深入学习领导干部兼职相关规定及审批流程，确保今后领导干部新增兼职情况严格依规审批。七是在公司内部重申人事档案管理规定，提高全员人事档案规范化意识。八是对全员档案资料进行全面梳理，重点对所有在管档案中考核登记表、认定学历的核心材料、劳动合同等进行专项排查，与员工本人一起查漏补缺。九是对于本年度新引进高端人才，录用前严格把好政审关，查阅审核干部人事档案材料，档案严重缺失的，作政审不通过处理。后续将定期对档案深入全面排查，根据最新管理要求补充到位。不断完善工作流程，全面提高档案规范化管理水平。
正在深化整改的内容及时限：集团作为区投融资平台，主营为股权投资业务。在股权投资机构的投后管理中，外派董监事是非常重要和关键的角色。通过外派董监事到被投企业，作为派出企业的产权代表，保护派出企业的利益，进而有效保障国有资产保值增值，降低经营管理风险，所有外派工作均不取酬。下一步，集团将继续深入学习领导干部兼职相关规定及审批流程，特别在主要领导干部新增“重特大项目”兼职方面，确保新增兼职严格依规审批。对于遗留的干部兼职历史问题，领导干部兼职的出资企业经营正常的，不断加强沟通和督促，尽早变更人选；对于上市公司，目前着重参与管理，后续积极寻求退出时机；对于经营不正常的，积极加强沟通协调，推动企业的清算注销事宜；对于其他无出资关系的董事职务，与相关主管部门和被委派企业妥善沟通逐步解决。
64.关于“专业化水平不够高”问题的整改。
整改结果及成效：一是加强培训培养，高新创投组织员工参加2023年无锡高新区太湖湾科创城干部能力素质提升培训班，加强对招商引资、资本运作和投融资等专业知识的学习；积极参加项目评审，提高项目识别能力；强化指导帮带、以老带新、项目交流等学习方式，员工专业化水平提高明显；根据公司发展实际，合理调配项目小组成员，员工潜力进一步挖掘。通过内培外引，形成相对完善的投资业务人员梯队。二是创友担保2023年以来累计组织外出培训场次共4次，参加人数14人，培训内容涉及：当前宏观经济形势、资本运作与投融资、风控视角下担保公司银担合作模式设计、新形势下的担保业务法律热点及担保追偿、不良资产处置法律事务等，对提高干部业务理论水平及业务风险防控能力起到了积极作用。
65.关于“创友担保干部结构不合理”问题的整改。
整改结果及成效：在业务管理部推行分组模式，突出团队协作、优势互补，通过设立组长职位提高员工管理及协调能力，为干部队伍储备优秀人才。现已通过区高端人才选聘工作招聘并入职2人（风险控制部及综合财务部各1人），其平均年龄为27.5岁。新招聘人员趋向年轻化、专业化，能适当降低干部队伍平均年龄水平、提升整体专业水平。
66.关于“对审计反馈问题整改不迅速”问题的整改。
整改措施及阶段性成效：对于审计所涉及的五个问题，已经落实到具体部门和人员负责整改。其中，关于集团资金回笼不理想的问题，公司已采取做好存量负债到期续转，不断降低融资成本；推进存量项目盘活退出；合理控制出资节奏，将出资节奏与协议条款落实、绩效目标达成进度紧密结合，重点压降返投招引未达预期合作基金后续出资；加强与社会资本合作联动，对于重大项目，寻求市级平台共同投资，在保障项目落地的前提下，多渠道分解集团投资额度和资金压力等有力措施，资金回笼问题得到极大改善。
正在深化整改的内容及时限：将问题落实到人，持续加大处置力度，竭尽处置手段，督促整改进度。
67.关于“对审计发现的问题整改不彻底”问题的整改。
整改结果及成效：一是加强在投沉淀资金的盘活与在投存量项目的退出。二是进一步优化融资机构，落实7年期、5年期中长期贷款，分散集中到期压力。三是已将经营性资金回笼纳入业务部门考核指标，督促推进被投项目择机退出，应收尽收，提升集团内生动力和造血功能。
68.关于“高新创投做好巡察后半篇文章不够坚决”问题的整改。
整改结果及成效：对2021年区委巡察整改落实情况进行再梳理，针对“三重一大制度落实不规范”问题，修订《党支部议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理办公会议事规则》，厘清各治理主体权责清单及边界，并根据权责清单落实各主体责任，严格执行“三重一大”制度规定。对“干部队伍建设重视程度不够”问题，加强人力资源中长期规划，结合公司实际情况和员工发展进行整体谋划。
69.关于“创友担保巡察整改不彻底”问题的整改。
整改结果及成效：力求规范和管理与外部合作伙伴签订的各种合同，来确保合同的有效执行，减少合同纠纷和风险，并提高合作关系的效率和稳定性。
三、下一步整改工作打算
目前，巡察整改工作取得了较好工作成效，但投控集团党委也清醒地认识到，整改工作成效还只是阶段性的，必须持续标本兼治，进一步提质增效，不断巩固和深化巡察整改工作成果。投控集团党委将坚持全面学习贯彻党的二十大精神，抓好整改工作的成果运用，适时组织“回头看”工作，放大巡察工作效应，切实将巡察成果转化为推动国企改革发展的强大动力。
（一）落实全面从严治党，不断提高政治站位
深入学习贯彻习近平总书记重要讲话精神和党的二十大精神，坚决拥护“两个确立”，增强“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”，对于上级各项决策部署，坚定坚决、不折不扣、落实落细。严格履行从严治党主体责任，把巩固扩大整改成果作为落实全面从严治党的重要契机，做到思想不松、标准不降，锲而不舍、久久为功。
（二）狠抓巡察整改重点，持续构建长效机制
投控集团党委将对已完成的整改任务，适时组织“回头看”，巩固整改成果。对需长期坚持的问题紧盯不放，做到边整边改、立行立改，确保高标准、高质量完成。同时深化标本兼治，围绕薄弱环节和问题不足，持续健全完善各项规章制度，强化权力运行监督制约，着力形成靠制度解决问题、推动工作的长效机制，全方位扎紧制度的笼子，防止同类问题再次发生。
（三）坚持举一反三，强化整改成果转化
坚持把落实巡察整改与落实党组织主体责任相结合，发挥党组织的战斗堡垒作用，把巡察整改作为履行管党治党责任、推动高质量发展的重要抓手，融入日常工作、融入深化改革、融入全面从严治党、融入班子队伍建设。同时坚持把落实巡察整改与集团中心工作相结合，巡察发现的很多问题都涉及集团改革中的一些体制机制方面的深层次问题，投控集团将进一步主动思考、理清思路，切实解决巡察整改和经营发展“两张皮”的问题，自觉站在推进中国式现代化新吴实践这个大局上筹划和落实整改工作，切实把整改的过程变为解决矛盾、深化改革、促进发展的过程。
欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：电话0510-85269566；邮政信箱：无锡市新吴区清源路18号大学科技园530大厦A3楼；电子邮箱：zhumy@wxvc.com.cn。